（图片起源：视觉中国）蓝鲸消息1月22日讯（记者 王婉莹）克日，证监会表露了一批被临时关进“小黑屋”的投顾公司名单，停止2024年12月尾，有21家投顾公司（含总公司及统一机构分公司）被采用停息新增客户的羁系办法。记者存眷到，此中，有3家投顾公司频仍露脸。譬如，慧研智投科技无限公司（下称“慧研智投”）有3家分公司被禁新，陕西巨丰投资资讯无限义务公司（下称“巨丰投资”）以及湖南爱赢证券投资参谋无限公司（下称“爱赢投顾”）各有2家分公司上榜，不乏屡犯屡罚行动。以上，足以反应局部投顾公司合规认识的淡漠。跟着客岁9月A股行情回暖，资源市场活泼度晋升，投顾圈刮起一阵直播、短视频荐股之风，诸多乱象也随之浮出水面，羁系禁新重罚，也给此类机构敲响警钟。21家投顾公司被停息新增客户记者比对，与此前宣布的停止9月尾名单比拟，名单中波及机构由19家增至21家。北京首证投资参谋无限公司、巨丰投资、湖北有为股道科技（下称“有为股道”）合肥分公司“解禁”。新增了浙江同花顺云软件无限公司（下称“同花顺云软件”）、点牛优选无限公司（下称“点牛优选”）、巨丰投资北京分公司、巨丰投资重庆分公司以及有为股道5家。现实上，名单中变更不乏会合在统一公司机构间的转换。比方，巨丰投资解禁，但其北京分公司、重庆分公司被禁新，有为股道合肥分公司解禁，但其总公司被禁新。同花顺云软件、点牛优选为名单中新增公司。同花顺云软件是同花顺（300033.SZ）的子公司，客岁11月被浙江证监局采用责令矫正、责令停息新增客户的行政监视治理办法，整改及停息限期为3个月。从彼时表露的羁系罚单来看，同花顺云软件存在营销职员应用局部客户胜利案例、展现客户称颂截图、个股过往事迹等停止展现宣扬，且缺少危险提醒的情况；直播营业推广进程中合规管控不到位，且存在表示推举个股等诸多违规情况。点牛优选于客岁12月被上海证监局责令矫正并停息新增客户12个月。该公司在发展证券投资参谋营业进程中，存在供给投资参谋效劳不勤恳、不谨慎，营销宣扬进程存在不实、误导性内容等成绩。羁系还指出，点牛优选对分支机构管控缺掉，财政治理存在缺点，应用其余企业办公场合停止办公，反应出公司外部把持机制不健全。（图片起源：证监会）记者存眷到，名单中还数次呈现统一投顾公司差别分公司上榜情形。譬如慧研智投姑苏分公司、长沙分公司以及上海分公司均被禁新。巨丰投资的北京分公司跟重庆分公司，以及爱赢投顾长沙分公司、广州分公司也被羁系制止新增客户。从详细原因来看，受罚起因多有相同，如慧研智投的三家公司受罚原因中均存在误导性宣扬、许诺收益等成绩；巨丰投资的两家分公司均存在未具从业资历的员工展业成绩；爱赢投顾的两家分公司也均存在外部把持管控不到位、无证展业并供给投资倡议等成绩。这些个性“瑕疵”亦反应出涉事机构在合规系统构建、监视履行及员工培训等方面的缺乏。从处分力度来看，比拟出具警示函、责令矫正、增添外部合规检讨次数等，对投顾公司而言，责令停息新增客户的处分最为重大。有投顾公司人士告知记者，“公司在受罚时期无奈拓新，缺少增量营业起源，营业本质长进入‘停摆’状况，仅能维系存量客户关联，每每会招致贩卖团队年夜幅缩减职员。”屡罚屡犯频现值得存眷的是，局部上榜的投顾机构亦是被禁新的“常客”。以爱赢投顾为例，据记者不完整梳理，2024年，爱赢投顾的广州分公司、长沙分公司、天府新辨别公司以致总部均曾受罚，至少收到8张罚单，波及虚伪宣扬；无证职员违规从业；合规治理、外部把持管控不到位，成绩整改不迭时等诸多疏漏，此中多项违规行动在罚单中反复呈现。时任董事长、总司理、合规担任人等治理层还曾遭到羁系谈话。往年1月，爱赢投顾天府新辨别公司再因存在误导性宣扬，以及向客户供给投资倡议不公道根据，被四川证监局下发罚单。数次踩到羁系红线，每每被罚，被制止新增客户，高管涉事此中，或也反应出老牌投顾公司爱赢投顾的运营合规认识较为淡漠，风控治理不到位等成绩。别的，黑龙江省容维证券数据顺序化无限公司（下称“容维数据”）也在客岁屡次被罚，处分起因会合在误导性营销宣扬、无证职员违规从业等。在其过往所收罚单中，屡次被羁系采用停息新增客户的处分。梳理来看，2021年7月，总公司被停息新增客户3个月；2020年2月，上海分公司被责令矫正并停息新增客户3个月；2020年1月，河南分公司被停息新增客户6个月；2019年12月，陕西分公司被停息新增客户1年；2019年12月，安徽分公司被责令停息新增客户1年。除了屡次被罚、屡犯未改的情形外，上述机构中，也无机构曾在收到禁新处分后变相新增客户，“迎风作案”。慧研智投等于羁系处分的“常客”。2023年10月，慧研智投及5名相干义务人被山西证券局采用出具警示函的行政羁系办法，山西证监局指出，慧研智投在被采用责令停息新增客户办法时期变相新增客户，反应出公司外部把持不健全，合规治理不到位。客岁12月，因在2023年11月至2024年6月时期的关系营销运动中存在重大违背证券投资征询执法法例的行动，山西证监局还对慧研智投停止了破案考察，并开出180万元罚单。中国投资协会上市公司投资专业委员会副会长支培元曾在接收蓝鲸消息记者采访时指出，“假如机构屡因统一成绩被罚或被投资者质疑，基本起因可能在于内控系统的有效运作，缺少无效的监控及改正系统，公司层面未能将合规治理置于应有的主要位置，外部文明缺少对执法标准的充足敬畏。别的履行层面也可能存在疏漏，即使制订了相干政策，若履行力度不敷，规章轨制便形同虚设，难以无效停止违规行动的繁殖。”跟着客岁9月A股行情回暖，资源市场活泼度晋升，投顾圈刮起一阵直播、短视频荐股之风，其带来的诸多乱象也随之浮出水面。局部机构夸张投资收益，衬着“一夜暴富”“稳赚不赔”等高收益谣言，瞒哄投资危险，应用收集授课、收费荐股等方法，引诱投资者交纳高额效劳费，招致投资者重大盈余。羁系部分对投顾机构违规荐股等相干行动始终坚持着“零容忍”的立场，各方也在加力处理在抖音、快手、微博、微信等平台上从事合法荐股、合法金融中介等运动的账号，清算金融范畴引流类及引诱性违规信息，加年夜对无天资从事金融相干营业的网站及账号的处理处分力度。（蓝鲸消息 王婉莹
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